Version: v0.1
Scope: Practical Boundary Review Add-on for LUMINA-30 pre-boundary review
Status: 現行公開実務資料
目的
このシートは、事前境界レビューでNOまたは不明が出た後に、問題を放置しないための最小記録様式です。
「危険を見つけたが何も起きない」状態を避け、不可逆化の前に、権限・証拠・停止手順の空白を暫定措置と期限へ接続します。
このシートは、安全保証、認証、法的準拠、または既存AIガバナンス手順の代替ではありません。
使用条件
次のいずれかの場合に使用します。
- 実効的人間拒否の判定がNOだった。
- 実効的人間拒否の判定が不明だった。
- YESに必要な証拠、権限、停止手段、または担当者が確認できなかった。
形骸化防止ルール
NOまたは不明が出た場合、「次回までに確認」とだけ書いて終了してはなりません。
必ず、次の3点を記録してください。
- 暫定措置
- 担当者
- 再確認期限
境界ギャップ対応シート
対象プロセス：
レビュー日：
元の判定：NO / 不明
記録者：
1. 権限の空白
誰が止める権限を持つべきか：
現状、誰が止める権限を持っているか：
誰も持っていない場合、その理由：
権限があっても間に合わない可能性：あり / なし / 不明
補足：
2. 証拠の空白
権限の存在を示す文書・ログ・設定・手順：あり / なし / 不明
確認した証拠：
足りない証拠：
証拠確認の担当者：
3. 暫定措置（必ず1つ以上選択）
[ ] 導入保留
[ ] 条件付き継続
[ ] 設計変更要請
暫定措置の内容：
条件付き継続の場合、不可逆操作に進まないための条件：
設計変更要請の場合、必要な変更：
4. 次のアクションと担当者
誰が：
何を：
いつまでに：
完了条件：
5. 再確認期限と承認者
再確認期限：YYYY-MM-DD
再確認する人物・役職：
暫定措置を承認する人物・役職：
6. 再確認結果
再確認日：
結果：YES / NO / 不明 / 継続対応
理由：
次の対応：
暫定措置の選び方
| 暫定措置 | 使用する場面 | 最小条件 |
|---|---|---|
| 導入保留 | 不可逆操作の前に人間が止められない、または止める権限が存在しない。 | 不可逆操作に進まないことを明示する。 |
| 条件付き継続 | 調査・検証・限定テストなど、不可逆操作に進まない範囲で継続できる。 | 継続範囲、禁止される操作、期限、責任者を明示する。 |
| 設計変更要請 | 人間判断点、停止手段、権限、証拠記録を設計に追加すれば再評価できる。 | 変更対象と再確認期限を明示する。 |
終了条件
このシートは、次のいずれかが記録されるまで終了扱いにしてはいけません。
- 5条件を満たす証拠が確認され、YESとして再判定された。
- 導入保留または中止が決定された。
- 条件付き継続の範囲、責任者、期限が再設定された。
- 設計変更の完了条件と再確認日が設定された。
注意
NOまたは不明は、失敗の記録ではありません。不可逆化の前に、止められない状態を見つけたという実務上の警告です。